國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部

人民銀行外交部關(guān)于進一步引導(dǎo)和規(guī)范境外

投資方向指導(dǎo)意見的通知

國辦發(fā)〔2017〕74號
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各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：

國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、人民銀行、外交部《關(guān)于進一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向的指導(dǎo)意見》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

國務(wù)院辦公廳　　　　　

2017年8月4日　　　　　

（此件公開發(fā)布）

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關(guān)于進一步引導(dǎo)和規(guī)范

境外投資方向的指導(dǎo)意見

國家發(fā)展改革委　商務(wù)部　人民銀行　外交部

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近年來，我國企業(yè)境外投資步伐明顯加快，規(guī)模和效益顯著提升，為帶動相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)“走出去”，促進國內(nèi)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，深化與相關(guān)國家互利合作，推進“一帶一路”建設(shè)和開展國際產(chǎn)能合作發(fā)揮了重要作用。當前國際國內(nèi)環(huán)境正在發(fā)生深刻變化，我國企業(yè)開展境外投資既存在較好機遇，也面臨諸多風(fēng)險和挑戰(zhàn)。為加強對境外投資的宏觀指導(dǎo)，進一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向，推動境外投資持續(xù)合理有序健康發(fā)展，有效防范各類風(fēng)險，更好地適應(yīng)國民經(jīng)濟與社會發(fā)展需要，現(xiàn)提出以下意見：

一、指導(dǎo)思想

全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略，認真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略布局，堅持以人民為中心的發(fā)展思想，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，牢固樹立和貫徹落實創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，堅定奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略，不斷創(chuàng)造更全面、更深入、更多元的對外開放格局，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，以“一帶一路”建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，深化境外投資體制機制改革，進一步引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)境外投資方向，促進企業(yè)合理有序開展境外投資活動，防范和應(yīng)對境外投資風(fēng)險，推動境外投資持續(xù)健康發(fā)展，實現(xiàn)與投資目的國互利共贏、共同發(fā)展。

二、基本原則

——堅持企業(yè)主體。在境外投資領(lǐng)域充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向，按照商業(yè)原則和國際慣例開展境外投資，企業(yè)在政府引導(dǎo)下自主決策、自負盈虧、自擔(dān)風(fēng)險。

——堅持深化改革。創(chuàng)新體制機制，提高境外投資便利化水平，深入推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，堅持以備案制為主的境外投資管理方式，在資本項下實行有管理的市場化運行機制，按“鼓勵發(fā)展+負面清單”模式引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)境外投資方向。

——堅持互利共贏。引導(dǎo)企業(yè)充分考慮投資目的國國情和實際需求，注重與當?shù)卣推髽I(yè)開展互利合作，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟社會效益，促進互惠互利、合作共贏。

——堅持防范風(fēng)險。堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，統(tǒng)籌國家經(jīng)濟外交整體戰(zhàn)略，堅持依法合規(guī)，合理把握境外投資重點和節(jié)奏，積極做好境外投資事前、事中、事后監(jiān)管，切實防范各類風(fēng)險。

三、鼓勵開展的境外投資

支持境內(nèi)有能力、有條件的企業(yè)積極穩(wěn)妥開展境外投資活動，推進“一帶一路”建設(shè)，深化國際產(chǎn)能合作，帶動國內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)裝備、適用技術(shù)輸出，提升我國技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)制造能力，彌補我國能源資源短缺，推動我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)提質(zhì)升級。

（一）重點推進有利于“一帶一路”建設(shè)和周邊基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的基礎(chǔ)設(shè)施境外投資。

（二）穩(wěn)步開展帶動優(yōu)勢產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)裝備和技術(shù)標準輸出的境外投資。

（三）加強與境外高新技術(shù)和先進制造業(yè)企業(yè)的投資合作，鼓勵在境外設(shè)立研發(fā)中心。

（四）在審慎評估經(jīng)濟效益的基礎(chǔ)上穩(wěn)妥參與境外油氣、礦產(chǎn)等能源資源勘探和開發(fā)。

（五）著力擴大農(nóng)業(yè)對外合作，開展農(nóng)林牧副漁等領(lǐng)域互利共贏的投資合作。

（六）有序推進商貿(mào)、文化、物流等服務(wù)領(lǐng)域境外投資，支持符合條件的金融機構(gòu)在境外建立分支機構(gòu)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。

四、限制開展的境外投資

限制境內(nèi)企業(yè)開展與國家和平發(fā)展外交方針、互利共贏開放戰(zhàn)略以及宏觀調(diào)控政策不符的境外投資，包括：

（一）赴與我國未建交、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國締結(jié)的雙多邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國家和地區(qū)開展境外投資。

（二）房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等境外投資。

（三）在境外設(shè)立無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金或投資平臺。

（四）使用不符合投資目的國技術(shù)標準要求的落后生產(chǎn)設(shè)備開展境外投資。

（五）不符合投資目的國環(huán)保、能耗、安全標準的境外投資。

其中，前三類須經(jīng)境外投資主管部門核準。

五、禁止開展的境外投資

禁止境內(nèi)企業(yè)參與危害或可能危害國家利益和國家安全等的境外投資，包括：

（一）涉及未經(jīng)國家批準的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出的境外投資。

（二）運用我國禁止出口的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品的境外投資。

（三）賭博業(yè)、色情業(yè)等境外投資。

（四）我國締結(jié)或參加的國際條約規(guī)定禁止的境外投資。

（五）其他危害或可能危害國家利益和國家安全的境外投資。

六、保障措施

（一）實施分類指導(dǎo)。對鼓勵開展的境外投資，要在稅收、外匯、保險、海關(guān)、信息等方面進一步提高服務(wù)水平，為企業(yè)創(chuàng)造更加良好的便利化條件。對限制開展的境外投資，要引導(dǎo)企業(yè)審慎參與，并結(jié)合實際情況給予必要的指導(dǎo)和提示。對禁止開展的境外投資，要采取切實有效的措施予以嚴格管控。

（二）完善管理機制。加強境外投資真實性、合規(guī)性審查，防范虛假投資行為。建立境外投資黑名單制度，對違規(guī)投資行為實施聯(lián)合懲戒。建立部門間信息共享機制。指導(dǎo)境內(nèi)企業(yè)加強對其控制的境外企業(yè)的監(jiān)督和管理，建立健全境外投資決策、財務(wù)管理和違規(guī)責(zé)任追究制度。建立國有企業(yè)境外投資資本金制度。完善國有企業(yè)境外投資審計制度，維護境外國有資產(chǎn)安全。

（三）提高服務(wù)水平。制定境外投資經(jīng)營行為規(guī)范，引導(dǎo)企業(yè)建立健全境外合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險審查、管控和決策體系，深入了解境外投資合作政策法規(guī)和國際慣例，遵守當?shù)胤煞ㄒ?guī)，合法經(jīng)營。加強與有關(guān)國家在投資保護、金融、人員往來等方面機制化合作，為企業(yè)開展境外投資創(chuàng)造良好外部環(huán)境。支持境內(nèi)資產(chǎn)評估、法律服務(wù)、會計服務(wù)、稅務(wù)服務(wù)、投資顧問、設(shè)計咨詢、風(fēng)險評估、認證、仲裁等相關(guān)中介機構(gòu)發(fā)展，為企業(yè)境外投資提供市場化、社會化、國際化的商業(yè)咨詢服務(wù)，降低企業(yè)境外投資經(jīng)營風(fēng)險。

（四）強化安全保障。定期發(fā)布《國別投資經(jīng)營便利化狀況報告》，加強對企業(yè)赴高風(fēng)險國家和地區(qū)投資的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時警示和通報有關(guān)國家政治、經(jīng)濟和社會重大風(fēng)險，提出應(yīng)對預(yù)案和防范措施，切實維護我國企業(yè)境外合法權(quán)益。督促企業(yè)開展境外項目安全風(fēng)險評估，做好項目安全風(fēng)險預(yù)測應(yīng)對，建立完善安保制度，加強安保培訓(xùn)，提升企業(yè)境外投資安全風(fēng)險防范能力。

各地區(qū)、各部門要按照本意見要求，合理把握境外投資的方向和重點，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，落實工作責(zé)任，抓緊制定出臺配套政策措施，扎實推進相關(guān)工作，確保取得實效。